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楼主 发表于: 2023-11-22
, 来自:江苏省0==
日前，昆山完成市场监督管理领域首个涉案企业行政合规案件。通过落实“评估—整改—验收”三个基本环节，实现行政合规指导对企业依法轻缓化处理，推动企业从“要我合规”到“我要合规”转变，让企业“行稳致远”。
某日，市市场监督管理局接到投诉举报反映某贸易公司在网络平台销售益生菌产品时，相关页面广告存在违法使用治疗功效和保健功效用语的内容。经调查评估，该公司属于首次违法，违法行为和危害后果较轻微，但管理制度还不够完善，合规意识还有待进一步提高，符合依法进行合规整改的条件。市司法局联合市市场监督管理局通过全流程指导，行政合规指导中心指派律师作为“合规代理人”帮助该公司开展规范整改，顺利通过验收。
市监局及律师通过深入走访调查，对涉案企业违法行为的自认情况、企业经营状况、整改执行能力进行评估，综合考量当事人行政违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度等因素，全面论证开展企业合规的必要性、可行性、合理性，向该企业发放《企业行政合规告知书》。
该企业属于首次违法，违法行为和危害后果较轻微，且具有行政合规整改意愿，在律师的帮助下，制定合规整改计划、明确整改期限、持续配合调查，并主动签订合规承诺书，承诺期满提交合规治理报告。
市监局依该企业申请，指派专业人员对整改进行合规指导，协助企业围绕违法行为，按照合规计划认真落实各项整改举措。指派律师先后3次深入该企业，全面尽调了解企业现状，指导制定《广告宣传合规审查管理办法》，开展内部人员法规培训，建立健全合规管理体系。
整改考察期满，市监局通过听取汇报、查阅资料、座谈交流等形式详细了解整改情况。经整改，该企业完善企业制度和内部管理流程，广告发布审核制度更为科学合理，相关人员的法律意识有所提高，高标准通过验收，市监局依法对该企业进行减轻处罚。
昆山积极探索推行涉企行政合规指导工作，认真贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》关于免罚轻罚、在行政执法中推广非强制性手段以及包容审慎监管的要求，依法实施免罚轻罚和包容审慎监管，确保涉企行政合规指导工作在法律框架内进行。为进一步落实包容审慎监管制度，创新行政执法理念和方式，指导企业合规守法经营，市司法局与监察委员会、市场监督管理局、农业农村局联合印发《关于在市场监督管理、农业农村领域开展涉案企业行政合规指导工作的实施意见（试行）》，厘清涉案企业合规整改程序，形成司法局牵头、行政机关指导、“合规官”全程参与、涉案企业自主整改的合规治理结构，依法开展专项领域合规治理，推动企业由被动合规向主动合规转变。
下一步，昆山将深入贯彻落实省委依法治省委员会《关于推行涉企行政合规全过程指导工作的意见》要求，着力突出“全过程”，坚持系统思维，建立系统性、全过程的行政合规服务和指导机制。坚持党的领导、依法依规、执法为民、稳妥有序，引导和促进经营主体进行合规整改，让企业和群众有真真切切的获得感。
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